作者：理润律师事务所 | 李娜律师
2024年美国专利商标局商标注册指南（三）：如何进行商标检索？
欢迎来到理润律师事务所的美国专利商标局商标注册指南系列！李娜律师参加了美国专利商标局（USPTO）举办的“2024年度商标基础训练营”（2024 Trademark Basics Boot Camp），这是一个为期8周的系列活动，旨在帮助商标申请者了解美国专利商标局关于商标申请的最新要求。结合所学，我们推出了一系列关于联邦商标注册的文章，全面传达美国专利商标局的最新知识和实践。每周我们会为您带来一篇精心撰写的文章，深入浅出地解析美国商标注册的各个环节。这些文章严格依据USPTO商标审查律师的审核标准编写，帮助您轻松掌握商标注册的核心要点，提高您的商标申请通过率。感谢您的关注！
作者：理润律师事务所 | 李娜律师
简介
在申请商标注册之前，进行商标检索是关键的一步。它不仅有助于避免法律纠纷，还能确保商标的独特性和市场竞争力。商标检索包括文字商标和设计商标检索，以确保商标在不同层面上的合法性和独特性。
通过美国专利商标局的商标电子搜索系统（TESS），您可以查询不同拼写和变体形式的文字商标（Wordmark）；通过设计代码检索系统（Design Code），可以查找包含相似设计元素的商标。此外，确定正确的服务和商品类别对于有效的商标检索也至关重要。使用分类手册（Manual of Acceptable Identifications of Goods and Services）和相应的标识符（Manual ID），可以确保所选类别与实际使用的商品或服务相符。
为什么要进行商标检索？
在申请商标注册之前进行商标检索是非常重要的一步。商标检索可以帮助您避免潜在的法律纠纷，确保您的商标不会侵犯他人的商标权。此外，商标检索还可以确保您的商标在市场上具有独特性，从而获得更强的保护。通过商标检索，您可以识别和解决可能影响商标注册和使用的问题，从而节省时间和费用。
美国专利商标局审查商标注册的重点
在审查商标注册的申请时，美国专利商标局（USPTO）的商标审查律师会综合考虑多个关键因素，以确定是否可能导致消费者混淆。这些关键因素包括：
1. 相似性 (Similarity)
- 外观：审查律师会比较商标在视觉上的相似度，包括字体、颜色、图形设计等。如果两个商标在外观上非常相似，消费者可能会在视觉上将其混淆。
- 发音：审查律师会评估商标在发音上的相似度。即使商标在拼写上不同，如果发音相似，可能会导致消费者在口头交流中混淆。
- 含义：审查律师会考虑商标的含义及其在市场中的联想。如果两个商标在意义上或品牌形象上相似，这也可能引起混淆。
相似性分析示例：
T.MARKETY & TEE MARQEE
- 外观相似性：两个商标在视觉上都包含了相似的字母排列，尤其是“MARKETY”和“MARQEE”的拼写形式十分相近。虽然“T.MARKETY”中间有一个点，但总体来看，这个点对整体视觉效果的影响较小。
- 发音相似性：“T.MARKETY”和“TEE MARQEE”在发音上非常相似。两者的元音和辅音排列几乎一致，读起来给人的听觉印象相近。
基于上述分析，这两个商标在外观和发音上都表现出较高的相似性。因此，可以认为这两个商标在相似性方面具有潜在的混淆可能性。具体是否构成商标侵权或导致消费者混淆，还需要进一步考虑商品或服务的关联性、市场环境等因素。
2. 关联性 (Relatedness)
审查律师会评估两个商标所涵盖的商品或服务是否类似。如果两个商标用于相同或相关的商品或服务，消费者可能会误认为它们来自同一个来源。审查律师还会考虑商品或服务的市场定位、目标消费者群体以及销售渠道的相似性。
关联性分析示例：
- TRAQ for Racquet Ball Rackets：该商标用于球拍类运动装备，主要面向壁球市场，目标群体是壁球运动员和爱好者，通过体育用品商店、专业运动装备零售商和在线平台销售。
- TRAK for Snow Skis：该商标用于雪橇滑雪板，主要面向滑雪市场，目标群体是滑雪运动员和爱好者，通过滑雪装备专卖店、体育用品商店和在线平台销售。
尽管“TRAQ”和“TRAK”分别用于不同的运动装备，但如果它们通过相同的销售渠道面向相似的消费者群体，并且具有相似的市场定位，消费者可能会认为这两个品牌出自同一公司，从而产生混淆。在这种情况下，审查律师需要特别关注并进行深入分析，以确保商标注册的独特性和合法性。
3. 市场环境和使用情况 (Market Environment and Usage)
商标审查律师会评估商标在实际市场中的使用情况。即使两个商标本身相似，如果它们在完全不同的市场或领域使用，也可能不会引起混淆。例如，一个商标用于高端时尚服装，而另一个用于电子设备，由于市场和消费群体完全不同，混淆的可能性较小。
然而，对于驰名商标，情况则有所不同。例如，某公司使用“DOVE”这个商标出售其生产的冰激凌，虽然与原公司生产的香皂和日化产品不同，但由于“DOVE”品牌知名度极高，消费者可能会认为这些产品由同一公司生产，从而产生混淆。但由于其品牌知名度极高，消费者可能会认为它们由同一公司生产，从而产生混淆。这种跨类别的混淆风险特别需要关注，因为知名品牌在多个市场中都有强烈的品牌联想和消费者认知。
通过对市场环境和使用情况的评估，商标审查律师能够更加全面地理解商标在实际商业运营中的影响力，确保商标注册和保护策略的有效性。
综合考虑这些因素，USPTO的商标审查律师能够有效地评估商标之间的相似性和关联性，从而决定是否批准商标注册。这一过程有助于确保市场上的商标独特性，保护消费者和商标持有人的权益。
商标检索的种类和意义
在商标检索中，有几种不同的检索类型，每种类型都有其特定的目的和方法。以下是主要的商标检索种类：
1. 联邦商标检索（Federal Trademark Search）
联邦商标检索是在美国专利商标局（USPTO）数据库中进行的商标搜查。这种搜查包括对已注册和待审批的商标进行检索，以确保新申请的商标不会与现有的商标产生冲突。常见的联邦商标检索包括：
文字商标检索：通过商标电子搜索系统（TESS）对商标中的文字部分（Wordmark）进行检索，确保其不与已有商标相冲突。
设计商标检索：使用USPTO的设计代码检索系统（Design Code），对商标中的图形或设计元素进行检索。
2. 州级商标检索（State Trademark Search）
州级商标检索是在各州的商标注册数据库中进行的。这种检索检查在各州注册的商标，以确定是否存在与拟申请商标相似或相同的商标。各州都有自己的商标注册系统和数据库，搜查方法与联邦商标检索类似。
3. 普通法商标检索（Common Law Trademark Search）
普通法商标检索是对未在USPTO或各州注册，但通过实际使用获得权益的商标进行的检索。普通法商标在特定地域内通过实际使用获得法律保护。普通法检索通常包括：
在线检索：在搜索引擎、社交媒体和商业网站上搜索商标名称。
商业目录：检查行业相关的商业目录，确定是否有未注册但实际使用的商标。
行业出版物：检查行业相关的出版物，确定是否有未注册但实际使用的商标。
4. 国际商标检索（International Trademark Search）
国际商标检索是在国际商标数据库中进行的，检索在其他国家或地区注册的商标。这对于计划在全球多个市场使用商标的公司尤为重要。国际商标检索可以通过世界知识产权组织（WIPO）和各国的商标注册机构进行。
5. 商品和服务类别检索（Goods and Services Classification Search）
这种检索是为了确保商标申请覆盖的商品或服务类别准确无误。不同类别的商标可能不会产生混淆，因此必须确保所选类别与实际使用的商品或服务相符。在美国专利商标局（USPTO）的商标电子搜索系统（TESS）中，还可以使用“International Class”字段进行搜索，以确保所有相关国际类别都被涵盖。
6. 互联网域名检索（Internet Domain Name Search）
互联网域名检索是检查商标是否已经被注册为互联网域名的重要步骤。此类检索有助于确定商标在网络上的独特性和可用性。通过域名注册平台，如ICANN或InterNIC，您可以输入想要查询的域名，查看该域名是否已被注册。此外，WHOIS数据库提供域名所有者的信息，帮助您识别潜在的商标冲突 。
通过综合使用这些不同类型的商标检索，您可以全面了解商标在不同层面的合法性和独特性，从而为商标注册和使用提供坚实的基础。这些步骤不仅有助于避免法律纠纷，还能确保商标在市场上的竞争力和独特性 。
联邦商标检索策略
1. 文字商标检索策略
进行文字商标检索时，首先要确定商标的核心词汇，并在商标电子搜索系统（TESS）中进行查询。搜索时要考虑不同的拼写、缩写和变形形式。例如，搜索“APPLE”时，可以考虑“APLE”、“APPL”等变体。使用TESS中的“Word and/or Design Mark Search (Free Form)”功能，可以更全面地搜索类似商标。
2. 设计商标检索策略
设计商标搜索需要使用USPTO的设计代码检索系统。首先，确定商标设计的主要元素，并在设计搜索代码手册中找到相应的代码。然后，在TESS中使用这些代码进行搜索。例如，如果商标中包含一只鹰的图案，可以使用“03.15.01”代码进行搜索。通过这种方式，可以查找到所有包含相似设计元素的商标。
3. 商标基础检索和扩展检索
商标检索策略包括基础检索和扩展检索。基础检索通常是针对特定的词汇或设计元素进行的直接检索。而扩展检索则包括对可能的拼写错误、变体和相关类别的搜索。例如，在搜索“STAR”时，可以尝试搜索“STA*”以涵盖不同的拼写变体。此外，还可以使用高级模式进行详细搜查，包括按类别、设计代码等进行筛选。
4. 服务和商品类别检索
在进行商标检索时，确定正确的服务和商品类别非常重要。不同类别的商标可能不会产生混淆，因此必须确保所选类别与实际使用的商品或服务相符。例如，服装类商标应归类为第25类，而零售服务则应归类为第35类。在TESS中，可以使用“International Class”字段进行搜索，确保所有相关类别都被涵盖。此外，还可以使用分类手册中的指导，确保选择的类别准确且全面。
结语
商标检索是确保商标独特性和合法性的关键步骤。它包括文字商标检索和设计商标检索，通过美国专利商标局的TESS系统进行查询。文字商标检索涵盖不同拼写和变体形式，而设计商标检索则利用设计代码检索系统查找相似设计元素。此外，使用分类手册和识别符号确定正确的服务和商品类别，确保商标申请覆盖的所有相关类别，避免潜在的法律纠纷。全面的商标检索有助于保护商标持有人的权益，并确保商标在市场上的竞争力。
感谢您阅读本期文章。关于更多最新的美国专利商标局商标注册信息，敬请关注我们下一期的文章《2024年美国专利商标局商标注册指南（四）：商标申请的具体要求》。在下一期文章中，您将详细了解商标申请的具体要求，包括申请所需的文件、步骤和注意事项。